投资建议合规必看：营销和风控的三大注意事项

上海东方财富证券投资咨询有限公司：

经查，你公司（统一社会信用代码：）在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：

一、公司部分营销宣传内容存在误导性，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第二十四条的规定。

二、公司部分投资者适当性管理存在不当，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号，以下简称《适当性管理办法》)第三条的规定。

三、公司合规管理和风控机制不健全，不符合《暂行规定》第九条的规定。

根据《暂行规定》第三十二条、《适当性管理办法》第三十七条的相关规定，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应在收到本决定之日起1个月内予以改正并提交书面报告投资建议合规需要注意事项，严格落实相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求投资建议合规必看：营销和风控的三大注意事项，完善内部控制，切实提高合规管理水平，我局将在日常监管中持续关注并视情况进行检查。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2026年4月2日

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