投资建议合规必看：营销和风控的三大注意事项上海东方财富证券投资咨询有限公司：经查，你公司（统一社会信用代码：）在开展投资顾问业务中，存在以下违规行为：一、公司部分营销宣传内容存在误导性，不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行规定》）第二十四条的规定。...
2026年4月起股指期货短线交易新规明确13种豁免4月起，一批新规将开始施行，涉及医保基金、短线交易等多个方面。优化短线交易监管证监会制定发布的《关于短线交易监管的若干规定》（以下简称《规定》）自2026年4月7日起施行。《规定》共12条，在系统梳理境内外立法、司法和监管实践的基础上，回应...
中共中央办公厅国务院办公厅印发《国有企业领导人员廉洁管理条例》新华社北京3月22日电近日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《国有企业领导人员廉洁从业规定》，并发出通知，要求各地区各部门认真遵照执行。《国有企业领导人员廉洁从业规定》全文如下。国有企业领导人员廉洁从业规定(2009年5月2...
外国人能否继承国内公司股权？继承后公司性质会变吗？王律师：您好！我和两个朋友于2015年共同投资设立了一家内资公司，各自分别持股25%、25%及50%。去年，持股50%的股东孙先生去世，他在2018年已经与其妻子离婚，之后一直未再婚，育有一个女儿在美国留学，2016年其女儿获得了美国国籍。最近...
和信证券投资咨询业务存问题，违反多项规定遭查处和信证券投资咨询股份有限公司：经查，你公司在开展证券投资咨询业务中和信证券投资咨询业务存问题，违反多项规定遭查处，存在以下问题：一是客户风险承受能力评估结果与公司投资者适当性管理制度规定不一致；二是客户未对风险承受能力评估结果予以确认；三是未按照公司...
十四届全国人大常委会第十二次会议通过修订后反洗钱法，2025年1月1日起施行近日非金融机构反洗钱，十四届全国人大常委会第十二次会议通过了修订后的《中华人民共和国反洗钱法》，决定自2025年1月1日起施行。全国人大常委会法制工作委员会刑法室负责人在回答记者提问时表示，修订后的反洗钱法按照洗钱风险高低...
政策解析：上市公司三年利润一致下优先股的特殊情况及优势政策解析如果上市公司三年利润基本一致，那么由此出现的一个极端情况就是，优先股对应的投资赚多少就分多少，如此优先股不仅享受固定分红好处，还同时享受到分红数量几乎达到极限的好处。优先股通常预先设定股息收益率，优先股基本属性为股票，但是又具有明显...
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