和信证券投资咨询业务存问题，违反多项规定遭查处

和信证券投资咨询股份有限公司：

经查，你公司在开展证券投资咨询业务中和信证券投资咨询业务存问题，违反多项规定遭查处，存在以下问题：一是客户风险承受能力评估结果与公司投资者适当性管理制度规定不一致；二是客户未对风险承受能力评估结果予以确认；三是未按照公司网站公示的产品分类将产品销售给合适的客户。

上述第一个及第二个问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十一条的规定，第三个问题违反了《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第二款的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第六条的规定河南和信证券靠谱吗，我局决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。你公司应对上述问题立即进行整改，并于2021年3月31日前就上述整改落实情况向我局提交书面报告，我局将对整改情况进行验收。

你公司如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

河南证监局

2021年2月9日

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