中银证券第一营业部财务经理违规买卖股票，损失20万元，并被罚款5万元。5月12日，新疆证监局公布一则行政处罚决定书。该决定书显示，中银国际证券股份有限公司（中银证券，.SH）乌鲁木齐东风路营业部财务主管朱丽，因违规代持炒股，被新疆监管局处以5万元罚款。经新疆证监局查明，朱丽于2019年3月1...
农村信用社违规人员处理办法，处罚方式及适用情形全解析第一章总则第一条为严格执行各项金融规章制度，加强内部监督管理，防范和化解金融风险，保障农村信用合作社、联合社（以下简称农村信用社）资产安全，根据中国人民银行颁布的《“七行一司”关于金融工作人员行政处分的暂行规定》和《关于对金融机构重大经济犯罪案...
农村信用社员工违规违纪处理办法及相关问题解答更多“《河北省农村信用社员工违规违纪行为暂行办法》规定，因违规受到纪律处分的，对经济、职务及工资有何要求？”相关的问题第1题根据《河南省农村信用社员工违规违纪行为暂行办法》，对违纪违规人员的处理种类包括()。A.批评教育B.纪律处分C.经济处...
光大证券南宁营业部遭警示！违规绕标套现、客户回访不规范，监管出手整顿4月23日，广西证监局发布关于对光大证券股份有限公司南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定。公告显示，该营业部存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券业务过程中为客户“绕标套现”提供便利光大证券标志，客户回访不规范、不到位等...
深圳监管分局开罚！中行深圳市分行及其责任人违法违规被处罚近日，国家金融监督管理总局深圳监管分局发布了行政处罚信息，剑指中国银行深圳市分行及其相关责任人。罚单显示，中国银行深圳市分行的主要违法违规行为行为是：贷款业务、黄金租赁业务、票据业务管理不到位深圳监管分局开罚！中行深圳市分行及其责任人违法...
6月14日国家金融监管总局披露重大违法违规股东名单，信泰人寿往事浮出水面6月14日，国家金融监管总局披露了18家重大违法违规股东名单6月14日国家金融监管总局披露重大违法违规股东名单，信泰人寿往事浮出水面，其中有7家涉及信泰人寿。违法股东信息的披露，也让一位50岁的“新一代”资本大鳄围猎金融机构...
股票配资规模近1万亿背后存违规！周末业务总处风尖浪口？一位股票配资资金批发机构主管坦言，目前券商的场外配资规模接近1万亿，但这项业务规模迅猛增长背后，是内幕交易、老鼠仓等违规行为找到了新的灰色操作地带。“由于缺乏相应的监管，部分证券从业人员借助场外配资业务，建立老鼠仓进行内幕交易，用高杠杆赚取...
又见券商员工搞老鼠仓！中信李海鹏、华泰邵某遭严厉处罚又见券商员工搞“老鼠仓”。近日，安徽证监局与吉林证监局披露罚单，时任中信证券信息技术中心高级经理李海鹏、华泰证券原分管投研系统建设的负责人邵某因违规交易行为受到严厉处罚。两人均利用职务便利，从券商内部获取未公开信息，开展趋同交易，违规买卖股票。...
证券从业人员违规炒股再曝新案，折射行业严打态势财联社5月13日讯（记者高艳云）证券从业人员违规炒股再曝新案。5月12日，新疆证监局披露的罚单显示，因违规买卖证券，朱丽被处以5万元罚款。这一案例折射出行业违规炒股现象正面临全方位严打态势。该案呈现三大显著特征，其一，朱丽担任财务主管期间违规炒股...
福建新罗晋农商村镇银行因违规续贷被罚50万，续贷业务需合规近日，国家金融监督管理总局龙岩金融监管分局披露的一则行政处罚信息引发关注：福建新罗晋农商村镇银行因“向不符合条件的借款人发放续贷”等违规行为，被处以50万元罚款。这一事件，为银行续贷业务的健康发展敲响了警钟。无还本续贷，是商业银行为解决个...
行情指数
- 上证走势
- 深证走势
- 创业走势
上证指数
3350.13
1.69(0.05%)
深证成指
10513.12
9.46(0.09%)
创业板指
2104.63
2.75(0.13%)
- 搜索
- 最近发表
- 标签列表
- 文章归档
